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绿专资本:香港上市监管架构咨询结果揭晓 将设

文章作者:财经资讯 上传时间:2019-08-23

香港9月15日 - 香港证监会与香港交易所周五联合发布上市监管架构谘询总结,决定修改成立上市政策委员会及搁置设立上市监管委员会的建议,取而代之设立上市政策小组为提升监管质素提出意见;换言之,港交所旗下联交所继续是上市发行人的前线监管机构。

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香港3月9日 - 香港证券及期货事务监察委员会与港交所周五联合公布,新的上市政策小组已经成立,以作为一个建议、谘询及督导平台,供双方就对监管或市场具有更广泛影响的上市政策展开深入讨论。

证监会主席唐家成在记者会上称,谘询期收到大量意见,也注意到不同平台发表的意见,总结文件决定修改成立上市政策委员会的建议,并搁置设立上市监管委员会。

香港上市

上市政策小组的成员包括12名来自证监会、上市委员会、港交所和收购及合并委员会的高层代表,当中包括证监会主席唐家成、行政总裁欧达礼以及港交所主席周松岗、行政总裁李小加。

“此举符合市场利益。”他并说,“证监会作为法定监管机构,会继续采用新的前置式监管方针,直接介入严重的上市事宜以保障我们的市场,加上今天公布的改善措施,将对市场质素及市场发展产生正面作用。”

9月16日,历时逾一年的香港上市监管架构咨询结果揭晓:考虑到架改的复杂性,证监会、联交所角色不变,在次之外将设立一个上市政策小组,作为建议、咨询及督导平台。

上市政策小组并非证监会、港交所或港交所旗下联交所辖下的委员会,而是根据去年9月刊发的《有关建议改善香港联合交易所有限公司的上市监管决策及管治架构的联合谘询总结》而成立。

证监会与港交所于2016年6月发出联合谘询文件,就改善港交所的上市监管决策及管治架构提出建议,包括由证监会透过两个新成立的委员会与交易所集中处理该等对市场质素、市场竞争力及发展而言属重要的上市政策及决策,惟业界出现不少反对声音,认为证监会权力增大或对市场运作带来过多干预。

香港证监会及联交所表示,在仔细考虑市场反馈后,将在香港证监会及联交所之外成立一个新的上市政策小组。联交所作为上市发行人的前线监管机构角色将保持不变,香港证监会将继续采用新的前置式监管方针,直接介入重大的上市事宜以保障我们的市场,加上今天公布的改善措施,将对市场质素及市场发展产生正面作用。

证监会作为法定监管机构的角色已有所演变,会以更直接的方式处理较严重的上市事宜。

新设的上市政策小组将在证监会及联交所以外成立,作为建议、谘询及督导平台,双方可在此就对监管或市场具有更广泛影响的上市政策深入讨论。

在人员组成方面,绿专资本了解到上市政策小组将由咨询文件所建议的上市政策委员会成员组成,并加入港交所董事会两名非执行董事及证监会董事局两名非执行董事。

上市政策小组其他成员分别是证监会非执行董事郑维新、收购及合并委员会主席祈立德、证监会企业融资部执行董事何贤通、证监会企业融资部高级总监邓兆芳、港交所独立非执行董事谢清海、上市委员会主席韦安祖及副主席何志安、白礼仁。港交所上市主管戴林瀚担任秘书。

港交所主席周松岗表示,在新架构下,联交所将继续是上市发行人的前綫监管机构,联交所的上市委员会亦将继续根据《上市规则》作出上市决策,包括决定申请人是否适合上市。

上市政策小组的新安排,可以加强现行规管制度的优势,帮助上市政策制定及监管措施更有效地促进市场发展和提升市场素质,巩固香港作为国际重要集资中心的地位。

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对于权力较大的上市政策委员会降格至上市政策小组,唐家成认为,上市政策小组将由谘询文件所建议的上市政策委员会成员并加入港交所董事会两名非执行董事及证监会董事局两名非执行董事组成,依然是“强大的小组”,相信联交所上市委员会将听取小组意见,相互交流讨论,将带来很好成效。

证监会主席唐家成表示:“未来路向将确保政策制订能更灵活、更协调和更迅速地应对新冒起的风险及市场发展的急切需要,以及上市决策以透明、有效率及具问责性的方式制订。证监会作为法定监管机构,会继续采用新的前置式监管方针,直接介入严重的上市事宜以保障我们的市场,加上公布的改善措施,将对市场质素及市场发展产生正面作用。展望未来,相信证监会及联交所处于优越位置,能够迎接机遇和接受挑战以提升香港作为国际金融中心的竞争力。”

记者 雷美珍;审校 乔艳红

总结文件显示,为期五个月的谘询,最终接获8,793份意见书,当中,绝大部分来自上市公司、商会、业界组织及私人公司的回应是反对新设两个委员会等建议,反对者的理据包括建议的架构与现行的三层监管制度不一致,并会令证监会在没有足够制衡的情况下,获得“前线”及“后线”的监管权力;亦有意见认为,可以在无需改变监管架构的情况下,解决市场上的问题。

《上市规则》所订明的上市委员会角色将维持不变。日后,香港交易所集团行政总裁仅在上市委员会商讨上市政策事宜时,才会以不具投票权的成员身份代表香港交易所董事会出席上市委员会的会议,并且不会出席上市委员会就个别个案召开的会议。更多内容微信公众号:绿专资本集团

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证监会将会大幅优化其就上市委员会及上市部的表现的审核,并发表相关的审核报告,以履行其监察联交所上市职能的法定责任。为加强联交所对上市委员会上市决策复核架构的内部管治,联交所将在2018年就上市委员会决策的复核框架另行展开咨询。

记者 雷美珍;审校 曾祥进

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