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因居间人合作管理等问题 福能期货收监管关注函

文章作者:电子商务 上传时间:2019-08-23

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6月15日,福能期货公告称,公司于6月13日收到证监会福建监管局下发的监管关注函。

9月29日消息,新三板挂牌公司福能期货因为负责分管信息技术副总经理许荣斌无专业工作经验,公司上海CTP 主席操作机、厦门CTP 灾备操作机、银期服务器等windows平台设备未安装防木马、病毒软件。被福建监管局处罚。

6月15日,福能期货发布公告称,公司于2018 年6月13日收到中国证券监督管理委员会福建监管局下发的《关于福能期货股份有限公司的监管关注函》。关注函中主要涉及以下事项:

资料显示,证监会福建监管局于3月2日——22日期间对福能期货进行现场检查发现,福能期货存在与现货平台或其下属代理机构合作;公司管理的部分资产管理计划提前终止,未立即向证监会报告;公司未对资产管理业务销售人员的销售奖励进行递延支付;公司首席风险官

据了解,2018 年8 月20 日至21 日、8 月27 日至28 日,中国证监会福建监管局对福能期货信息系统技术及管理情况进行现场检查发现该公司存在不少风险,具体如下:

1.公司与现货平台或其下属代理机构合作;

2017 年工作底稿存在错误等情况。

一、公司上海CTP 主席操作机、厦门CTP 灾备操作机、银期服务器等windows

2.公司管理的部分资产管理计划提前终止,未立即向监管局局进行报告;

福能期货表示,已完成对上述事项的整改,并将按时提交书面整改报告。此次监管关注函事项不会对公司的正常经营活动产生影响,公司目前经营工作一切如常。

平台设备未安装防木马、病毒软件。

3.公司未对资产管理业务销售人员的销售奖励进行递延支付;

公开资料显示,福能期货于2017年3月15日挂牌新三板,公司致力于期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务。

二、公司指定无IT 专业工作经验的高级管理人员许荣斌负责分管信息技术。

4.公司首席风险官2017年工作底稿存在错误。

三、公司未制定席位管理制度,对交易所席位申请、审批、使用、回收等相关流程进行规定。

福州监管局提醒福能期货注意上述问题,采取切实有效的整改措施,并在2018年7月5日前向证监局提交书面整改报告。

福建证监局提醒公司关注上述风险问题,采取切实有效的整改措施,防范类似问题再次出现,并在2018 年10 月30 日前提交书面整改报告。

福能期货称,公司高度重视此次收到的关注函事项,将严格按照规定完成对上述事项的整

改,并将按时提交书面整改报告。公司将进一步加强对相关业务规则及法律法规的学习,严格执行各项规章制度,切实维护公司客户和股东的利益。

资料显示,许荣斌,男,1983 年 8 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,学士学位。2008 年 07 月至 08 月,就职于金友期货经纪有限责任公司厦门总部;2008年 08 月至 2009 年 8 月,就职于金友期货经纪有限责任公司晋江营业部,任总经理助理;2009 年 08 月至 2015 年 6 月,就职于金友期货经纪有限责任公司晋江营业部,任总经理;2015 年 6 月至 2016 年 4 月,就职于福能期货股份有限公司,任总经理助理;2016 年 4 月至今,就职于福能期货股份有限公司,任副总经理。

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