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华泰柏瑞新基雪藏 获批6个月仍未发

文章作者:股票基金 上传时间:2019-09-22

  证券时报记者 朱景锋

图片 1 部分获批而未发的新基金

  文华财经(编辑整理 刘小雷)--据证券时报10月11日报道,进入9月份,新基金审批悄然提速。特别是在9月1日这1天时间里,证监会一口气批准了8只基金发行申请,创下单日审批新基金之最。9月前半月有16只新基金获得了“准生证”,一举创出单月新高。

  今年以来股市震荡使得偏股型基金销售跌入冰点,多只新基金拿到批文超过半年仍未投入发行,而最长的已超过1年零4个月。相关基金公司人士表示,股票市场持续震荡严重影响了新基金的发售。

  每经记者 支玉香 发自深圳

  

  统计显示,截至今日,拿到发行批文超过半年但仍未发行的基金已达7只,包括华泰柏瑞阿尔法股票型基金、汇丰晋信制造先锋股票型基金、纽银梅窿西部事件驱动股票型基金、国投瑞银中证海外中国品牌80指数基金(QDII)、长信量化中小盘股票型基金、国海富兰克林中证100指数增强型分级基金、国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级基金等。其中华泰柏瑞阿尔法去年6月即已获批,其余6只也均在今年前四月拿到批文。

  5个新基金申报通道放开,使得新基金呈现高速发行之态,然而市场和渠道建设仍未跟上,使得排队申报的基金获批后,又被基金公司“雪藏”。

    根据证监会网站最新信息显示,9月1日证监会派发“准生证”的8只基金分别为:南方广利回报、信诚金砖四国积极配置(QDII)、华安上证龙头企业指数ETF及其联接基金、富国全球债券、中银稳健双利、建信内生动力和中海环保新能源主题基金等。

  国投瑞银有两只基金超过半年未发行,据该公司有关人士表示,今年该公司将工作精力主要放在了首只分级基金——瑞福分级的到期转型上,造成两只新基金迟迟没有投入发行。此外,股市的震荡和股票基金销售的惨淡也使得该公司望而却步,发行计划不断被推迟。

  《每日经济新闻》昨日(12月28日)报道,目前有超过50余只的获批新基金,因为市场、发行费用等各种原因仍然捂而不发。这些基金中,大部分是股票型基金,其次是债券型和其他类型基金。而今年6月7日就已经获批的华泰柏瑞阿尔法股票型基金,目前仍未上柜,已经超过了规定的6个月期限。该基金公司人士表示,目前暂时无发行计划,“年后再说”。

  

  今年以来,股票型基金销售持续惨淡,据天相投顾统计显示,截至9月底,今年以来共有83只股票型基金成立,合计募资536.78亿元,平均首发规模只有6.31亿元,大多数基金首发没能迈过5亿元的门槛。而和股票基金销售惨淡形成强烈对比的是,债券型基金发售持续火爆,众多基金将首发重点转向固定收益产品,偏股型基金被打入冷宫。

  华泰柏瑞新基“过期”

     9月1日之后,更多基金相继获批。9月2日大成景丰分级债基获批,9月9日1天有3只基金获批,分别为上投摩根大盘蓝筹、招商标普金砖四国指数基金(QDII)和博时行业轮动,9月10日汇丰晋信消费红利和华宝兴业新兴产业这2只股票基金获批,9月15日则有泰信发展主题和国投瑞银中证下游消费与服务产业指数基金拿到批文。

  按照规定,新基金在获批后在半年内应投入发行,由于受市场因素影响,近年接连出现逾期仍未发行的情况。最早的逾期未发的基金为QDII基金——易方达亚洲精选,该基金2008年8月27日拿到发行批文,随即遭遇金融危机,全球股市暴跌,易方达亚洲精选发行搁浅,直到一年多以后的2009年12月7日才开始募集。

  据记者初步统计,目前约有51只新基金已经手握批文,但是均未上市。

  

  华泰柏瑞阿尔法在去年6月7日获批,至今已过去1年零4个月,依然不见发行。汇丰晋信制造先锋股票型基金今年2月已获批,8个月过去了也没有见到发行。这两只基金是目前逾期时间最长的基金,众多公司仍在等待市场好转。

  在众多拿到批文的新基金中,《每日经济新闻》记者发现,华泰柏瑞阿尔法股票型基金由于被基金公司“压箱底”过久,逾期仍未发行。该基金于今年6月7日拿到了证监会的正式批文,但是目前仍未公布发行日期,已经过了6个月期限。

    如此一来,截至目前,今年成立或获批的新基金数达到了126只,如果目前已经获批的新基金均能在四季度完成募集并成立,今年成立的新基金数量将超过去年的118只,创出历史新高。

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  《基金法》相关规定显示,基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

  

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  华泰柏瑞基金告诉 《每日经济新闻》记者,目前暂时来看,应该不会发行这只基金,而是会“缓一缓,年后再说”。而具体是什么原因,该基金公司人士称并不知情。

    不过,虽然今年新基金数量众多,但因为股市震荡,新基金销售情况普遍欠佳。

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  不过,记者发现,今年9月份华泰柏瑞旗下新基金发行并不顺利。在两次延长募集期后,华泰柏瑞信用增利终于结束募集,而最终仅吸金2.12亿元,刚刚超过2亿元成立底线。在最终募集的2.12亿元中,包含华泰柏瑞自掏腰包认购的2000万元,这也就意味着基金公司如果不掏钱自购,这只基金将达不到2亿元的最低成立标准。

  

  同时,也有基金公司渠道人士向记者吐露心声,“很多小基金公司旗下新基金如果没有帮忙资金来助阵,很有可能达不到最低2亿元的底线。而新基金除去发行营销费用、渠道维护费用等,新基金募集带来的增量资金不能给公司带来盈利,发一只新基金亏一次。”

    据天相数据统计,前三季度共有95只新基金宣告成立,合计募资额为1831.85亿元,平均单只新基金成立规模不足20亿元,不少股票型基金首发规模不足10亿元,特别是QDII基金多数首发规模在5亿元左右。

  批而不发成常态

  

  《每日经济新闻》记者统计显示,上述50多只获批的新基金中,有39只为偏股型基金,其中包括7只投资海外市场的QDII基金;10只为债券型基金,另有两只为低风险的保本基金。具体到基金公司来看,博时基金、国泰基金旗下均有三只获批新品。其余包括国海富兰克林、国联安、诺德等数家基金公司手中压了2只基金。

    但近期新基金发行出现回暖苗头。9月份成立的14只新基金有9只首发规模在10亿元以上,汇添富医药保健、农银汇理大盘蓝筹和诺安主题精选发行情况不俗,分别募资40.84亿元、39.17亿元和33.09亿元,显示出拥有良好业绩支撑和渠道优势的基金公司发行的新基金较受追捧。同时,创新债基大热,全部提前结束募集,个别创新债基还启动了比例配售。

  如今的基金市场上,新基金批而不发已经成为常态,而似曾相识的情况也发生在2008年,当年新基金整体获批数量并不如现在这么多,但当年曾一度有10多只基金被压待发,后因6个月内到期的发行限制,不少基金赶在超限之前纷纷入市。

  

  记者通过对基金公司的走访发现,新基金批而不发并不是没有原因。

    国庆后首个交易日股指大幅上涨,四季度迎来开门红。市场人士预计,股市如果继续回暖,新基金发行市场也有望进一步解冻,新基金首发规模有望继续走高。

  “市场行情不好是重要原因之一,今年以来到今天,偏股型基金全军覆没,无一赚钱,基民已经心灰意冷,对基金的市场认可度急剧下降,甚至不再关心基金这个行业。”一位基金界人士表示。

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  上述基金界人士说,其所在基金公司的客服目前每天接大约50到60个客户电话,这一数字明显大幅度低于去年,甚至不及2008年市场熊市之际。“2008年市场大跌不少持有人打电话问原因,而如今市场仍旧是下跌,但是持有人已经不管不问了,这种态度让我们感到恐惧,觉得被持有人抛弃了。”

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  与之同时,渠道拥挤也是新基金发行放缓的一个原因,今年发行的新基金已经超过200多只,10多只基金同时在发也属于常态,渠道相当拥挤。新基金要排队发行,而小基金公司又要躲避大基金公司发行档期;此外目前接近年底,各家银行都有存贷考核指标,所以渠道对于卖基金也是有心无力。

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