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中证协发股票配售对象限制名单公告 仅银河证券

文章作者:股票基金 上传时间:2019-12-08

银河证券自营账户未来6个月无缘打新了。

7月5日,中证协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,中国银河证券股份有限公司自营账户在列。以下为原文:

7月5日,中证协发布了股票配售对象列入限制名单,其中仅银河证券一家。根据公告,中国银河(601881.SH;06881.HK)自营账户自7月8日起不允许参与“打新”,直至2020年1月7日,为期六个月。

7月5日,中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。这样,银河证券自营账户自7月8日开始限制,直至2020年1月7日才能开始打新。

首次公开发行股票配售对象限制名单公告

中证协表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

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为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日起计算。

一名接近银河证券的人员向第一财经记者透露,此次事件系银河证券负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。“目前银河证券高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。”他表示。

4日,科创板企业天准科技公告网下初步配售结果,135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象按照要求进行了网下申购,但银河证券的自营账户应申购640万股,实际上未申购。5日,证券业协会处罚就亮相,可谓神速。银河证券自营账户将无缘下周新股大餐。对此,该公司有关人士表示吃惊:“自营部门办公室搬场,不好评论。”

附件:首次公开发行股票配售对象限制名单

7月4日,苏州天准科技股份有限公司(下称“天准科技”)科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示,银河证券成为首家未进行网下申购的机构,其应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。值得注意的是,这也是科创板机构第一单“跑单生意”。

中国证券业协会

2019年7月5日

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